불건전 영업행위 사례

1. 임의매매 및 불법 일임 매매

고객이 매매에 관하여 위임하지 않았음에도 직원이 자의적으로 매매를 하거나 증권거래법 및 관련 규정에서 정하는 일임방법을 벗어나서 투자상담사가 매매하는 거래

2. 과당매매거래

직원이 자기의 수수료 수입을 늘리기 위해 고개의 이익과는 무관하게 주식매매거래를 과도하게 권유하는 행위

3. 자기매매를 위한 이해상반 행위

직원이 자기 계산에 의하여 유가증권매매를 유리하게 또는 원활히 할 목적으로 고객에게 특정 유가증권의 매매를 권유하는 행위

4.고객의 파생상품 거래제도에 대한 이해부족을 이용하여 거래가 안되는 원월물의 거래를 이용하는 거래

고객포지션의 가매도 투자상담사 자기계좌의 저가매수의 매매거래와 자기계좌의 고가매도 고객계좌의 고가매수의 매매거래를 통해 일임매매약정 계좌의 손실을 유발시키는 거래