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Customer Support

■ 정보교류차단 대상 정보에서 제외된 정보
  • 1.금융위원회가 정하여 고시하는 기준에 따라 집합투자재산, 투자일임재산 및 신탁재산의 구성내역과 운용에 관한 정보 중 1개월이 지난 정보
  • 2.집합투자재산의 구성내역 및 운용에 관한 정보 중 5영업일이 지난 정보를 금융위원회가 정하여 고시하는 기준에 따라 집합투자증권 판매회사에 제공 가능
  • 3.투자자가 보유한 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」제2조제4호에 따른 전자등록주식등의 총액과 전자등록주식등의 종류별 총액에 관한 정보
  • 4.투자자가 예탁한 증권의 총액과 증권의 종류별 총액에 관한 정보
  • 5.채무증권의 종목별 총액에 관한 정보
  • 6.「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제32조에 따라 제공의 동의를 받거나, 제33조의2에 따른 전송요구를 받은 개인신용정보
■ 정보교류차단 대상 부문의 설정 및 각 부문별 정보교류차단 대상 정보의 종류
  • 1.정보교류차단 대상정보의 종류
    • 가.자본시장법 제174조제1항 각 호 외의 부분에 따른 미공개중요정보
    • 나.투자자의 금융투자상품 매매 또는 소유 현황에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보
    • 다.집합투자재산, 투자일임재산 및 신탁재산의 구성내역과 운용에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보
  • 2.정보교류차단 대상부문

    회사는 생산·취득되는 정보교류차단 대상 정보의 종류, 금융투자업의 종류 및 겸영·부수 업무, 구체적인 업무특성, 수익구조 및 이해상충 가능성 등을 고려하여 정보교류차단 대상부문을 지정하여 운영

    • 가.전문사모집합투자업을 담당하는 부문과 이해상충 발생 가능성이 있는 부문
    • 나.전문사모집합투자업을 담당하는 부문과 미공개중요정보를 생산‧취득하는 부문
■ 거래주의 및 거래제한 상품 목록 지정 기준
  • 1.거래주의 대상목록
    • 가.회사가 지급보증업무 또는 기타 채권·채무자 등으로 참여 또는 관여하는 경우
    • 나.회사를 자본시장법 제133조제2항에 따른 공개매수사무취급자로 지정한 법인 및 해당 법인이 공개매수 하고자 하는 증권을 발행한 법인. 다만, 공개매수기간이 경과하지 아니한 경우에 한한다.
    • 다.‘2.거래제한대상목록 가의 업무’와 관련하여 고객이 해당 업무를 회사에 위탁할 의사를 표시하였거나 회사에 의뢰한 경우
    • 라.회사가 ‘2.거래제한대상목록 가의 업무’를 수행하면서 상대 법인과 비밀유지약정을 체결한 경우로서 일반에게 알려지지 않은 경우(자본시장법 시행령 제201조제1항 각호의 정보 및 그 기간이 경과하지 않은 경우를 말한다)
    • 마.계열회사 관계 또는 발행주식 총수의 1% 이상 보유하고 있는 법인 등 매매거래 등에 주의를 기울이는 것이 필요하다고 인정되는 경우
  • 2.거래제한 대상목록
    • 가.회사가 인수·합병의 중개·주선·대리·조언 업무, 주권(주권관련사채권을 포함한다)의 인수업무 및 모집·사모·매출의 주선업무 또는 지분의 매각 및 취득의 중개·주선·대리·조언 업무를 수행하는 경우. 다만, 당해 업무의 규모 및 중요도 등을 감안하여 합리적인 사유가 있는 경우 거래제한 대상목록에서 제외할 수 있다.
    • 나.법률 또는 계약에 의하여 매매거래등이 제한되어 있는 경우
    • 다.그 밖에 회사가 매매거래등을 제한하는 것이 타당하다고 인정하는 경우
■ 이해상충 우려가 있는 거래 유형 및 대응방안
  • 1.전문사모집합투자기구의 집합투자재산을 금융투자상품에 투자‧운용하는 경우 자사 또는 특정 투자중개업자의 중개를 통하여 거래한 금액이 매 사업연도 별로 총 거래대금의 100분의 50을 초과하는 행위를 하지 않음
  • 2.회사의 고유재산이 투자된 경영참여형 사모집합투자기구가 주권비상장법인 발행주식 총수의 100분의 30 이상을 보유한 경우 해당 주권비상장법인이 발행한 증권을 회사가 운용하는 집합투자재산으로 매매하는 행위를 하지 않음
■ 기타 이해상충관리 및 정보교류차단 관련 정책의 주요내용
  • 1.정보교류담당 조직, 담당임원의 설치, 각 부문별ㆍ정보별 책임자 지정하여 관리
  • 2.정보교류차단의 기록유지 및 정기적 점검 등